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3月4日盘后，光大证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，天丰节能项目一案已调查、审理终结。依据《证券法》有关规定，中国证监会对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元的罚款。

此外，证监会对天丰节能项目相关保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，并分别处以30万元罚款。

天丰节能为中小板拟上市公司。2013年4月15日，IPO财务专项检查小组对天丰节能进行现场检查，发现其存在违法违规嫌疑；4月18日，证监会稽查总队对其进行初步调查，发现该公司涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账等违法违规行为。

5月6日，证监会对天丰节能正式立案。6月14日，证监会对相关中介机构立案稽查，保荐机构光大证券、审计机构利安达会计师事务所、北京竞天公诚律师事务所等中介机构涉嫌未勤勉尽责，虚假记载IPO申请文件。

2013年11月22日光大证券因天丰节能项目收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。