N据新华社电

中国证监会11日通报称，日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚。其中，对4家券商的罚款总额近1.8亿元，共没收其违法所得6200多万元。

经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控。

证监会通报称，华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。

根据相关规定，证监会拟决定对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823万余元，并处以5470万元罚款。对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865万余元，并处以8595.9万余元罚款。对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680余万元，并处以2041余万元罚款。对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款。对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得27872元，并处以30万元的罚款。

□相关新闻

短线操纵股价 两人将受重罚

涉及“暴风科技”、“全通教育”等13只股票

中国证监会11日通报，日前已对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”等13只股票价格两案调查、审理完毕，拟对二人分别作出行政处罚。

据介绍，两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格，并快速反向卖出获利。其中，马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价，随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间，在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13只股票价格，并于当日或次日反向卖出获利。除“全通教育”之外，孙国栋涉嫌操纵的13只股票还包括“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”。

证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚：没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元罚款；没收孙国栋违法所得1129.9万元，并处以3389.6万元罚款。（新华）